国际衍生品市场动态 ｜监管 Regulations
【导读】【监管/Regulations】 √ ISDA呼吁扩大关于新利率的清算 √ SEC提出修正案，将重要的国债市场平台纳入ATS监管范围 √ CFTC主席Rostin Behnam任命CFTC领导层 ISDA呼吁扩大关于新利率的清算 在对美国商品期货交易委员会（CFTC）要求提供向替代参考利率过渡的信息的回应中，国际掉期和衍生品协会（ISDA）呼吁扩大清算授权，明确参考替代利率工具的清算要求。ISDA在声明中表示，协会成员…
【监管/Regulations】√ISDA呼吁扩大关于新利率的清算√SEC提出修正案，将重要的国债市场平台纳入ATS监管范围√CFTC主席RostinBehnam任命CFTC领导层 ISDA呼吁扩大关于新利率的清算在对美国商品期货交易委员会（CFTC）要求提供向替代参考利率过渡的信息的回应中，国际掉期和衍生品协会（ISDA）呼吁扩大清算授权，明确参考替代利率工具的清算要求。ISDA在声明中表示，协会成员欢迎进行清算授权，避免流动性的分叉。ISDA建议在颁布清算要求之前进行国际接轨和充分通知，还建议对于交易后风险降低的交易的清算要求进行豁免。SEC提出修正案，将重要的国债市场平台纳入ATS监管范围美国证券交易委员会提出提案，将更多交易国债和其他政府证券的替代交易系统（ATS）纳入监管范围，更好地保护投资者并加强网络安全。该提案建立在2020年发布的提案和针对该提案收到的公众意见的基础上，将扩大ATS监管范围，将提供使用非确认交易利益的系统纳入范围，并提供协议使买家和卖家一起交易各类证券。这些系统将被要求注册为交易所或注册为经纪商，并遵守ATS条例。CFTC主席RostinBehnam任命CFTC领导层 美国商品期货交易委员会主席RostinBehnam任命主要部门负责人，执行CFTC管理法规中的职责，处理CFTC面临的其他问题。AmandaOlear被任命为市场参与者司司长；RobSchwartz被任命为CFTC总法律顾问；ClarkHutchison将继续担任清算和风险司司长，他自2019年7月以来一直领导该司；TamaraRoust将继续担任数据司司长和首席数据官，她自2020年10月以来一直担任该职务；SuyashG.Paliwal将继续担任国际事务司司长。ISDAwantsclearingextensiononnewratesIntheresponsetotheCommodityFuturesTradingCommission(CFTC)requestforinformationonthetransitiontoalternativereferencerates,theInternationalSwapsandDerivativesAssociation(ISDA)hascalledforanextendedclearingmandatetodefineclearingrequirementsforinstrumentsthatreferencenewratealternativestoLibor.ISDAsaidinastatementthatmemberswouldwelcomeaclearingmandatetoavoidbifurcationofliquidity.ISDAasksforinternationalalignmentandsufficientnoticebeforeaclearingrequirementisenacted.ISDAalsoaskstoexempttransactionsstemmingfrompost-traderiskreductionfromtheclearingrequirements.SECproposesamendmentstoincludesignificanttreasurymarketsplatformswithinregulationATSTheSecuritiesandExchangeCommissionproposedrulestobetterprotectinvestorsandenhancecybersecuritybybringingmoreAlternativeTradingSystems(ATS)thattradeTreasuriesandothergovernmentsecuritiesundertheregulatoryumbrella.Theproposalbuildsupona2020proposalandpubliccommentsreceivedinresponsetothatproposal.ItwouldextendRegulationATStoincludesystemsthatoffertheuseofnon-firmtradinginterestandprovideprotocolstobringtogetherbuyersandsellersfortradinganytypeofsecurity.TheseCommunicationProtocolSystemswouldberequiredtoeitherregisterasexchangesorregisterasbroker-dealersandcomplywithRegulationATS.CFTCchairmanRostinBehnamappointsinitialCFTCleadership CommodityFuturesTradingCommissionChairmanRostinBehnamannouncedthefollowingleadershipappointmentsashebeginshischairmanshiptoexecutetheresponsibilitiesintheCFTCgoverningstatuteandotherissuesfacingtheagency.AmandaOlearhasbeenappointedtheDirectoroftheMarketParticipantsDivision.RobSchwartzhasbeennamedGeneralCounseloftheCFTC.ClarkHutchisonwillcontinuehisroleastheDirectoroftheDivisionofClearingandRisk(DCR),whichhehasledsinceJuly2019.Dr.TamaraRoustwillcontinueastheDirectoroftheDivisionofDataandChiefDataOfficer,aroleshehashadsinceOctober2020.SuyashG.PaliwalwillcontinueasDirectoroftheOfficeofInternationalAffairs(OIA)attheCFTC.免责申明：本栏目的信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策。本栏目力求保证内容所涉及信息的准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证，亦不对因使用本栏目信息引发的损失承担责任
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