任用无业资格人员从事期货业务国海良时期货一

【导读】近日，广东证监局发布了一则行政监管措施决定书，决定书显示，经广东证监局查明，国海良时期货广州营业部存在任用无业资格的人员从事期货业务的行为，反映出该营业部内部控制不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条的规定。因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定…

近日，广东证监局发布了一则行政监管措施决定书，决定书显示，经广东证监局查明，国海良时期货广州营业部存在任用无业资格的人员从事期货业务的行为，反映出该营业部内部控制不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条的规定。

因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。同时要求其应高度重视，完善内部控制，强化合规意识，防范合规风险，并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。