近日，广东证监局公布了一则行政监管措施决定书，广发期货因对子公司管控不力被责令改正。
决定书显示，经查，广发期货子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。上述情况反映广发期货对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广发期货采取责令改正的行政监管措施。并要求其公司应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。
以下为全文：
中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书
〔2021〕105号
关于对广发期货有限公司采取责令改正措施的决定
广发期货有限公司：
经查，你公司子公司2019年以来发生多次操作风险事项，并造成经济损失。上述情况反映你公司对子公司风险管控不到位，未能持续完善相关风控体系，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。
你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2021年10月21日
本文链接地址是https://www.qihuo88.net/qhzx/4974.html，转载请注明来源