关于对恒银期货有限公司采取出具责令改正监管

期货资讯 2021-09-18 18:03

【导读】下载新浪财经APP,查看更多资讯和大V观点 9月18日,河北证监局公布了一则行政监管措施决定书,恒银期货因相关违规遭责令改正。 决定书显示,经查,恒银期货未建立健全机制对居间业务、客户资料实施有效管理,客户投诉处理制度执行不到位。上述情况反映恒银期货风险管理和内部控制存在较大缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十…

9月18日,河北证监局公布了一则行政监管措施决定书,恒银期货因相关违规遭责令改正。

决定书显示,经查,恒银期货未建立健全机制对居间业务、客户资料实施有效管理,客户投诉处理制度执行不到位。上述情况反映恒银期货风险管理和内部控制存在较大缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十九条、第六十条、第一百一十条第二项。

因此根据《期货交易管理条例》(国务院令第676号)第五十五条第一款的规定,河北证监局决定对其采取出具责令改正的行政监管措施。并要求其应高度重视,切实采取整改措施,完善内部控制,依法合规开展业务。

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