【监管/Regulations】
√CFTC对银行掉期交易商的某些财务报告要求发布临时无行动救济措施
√ESMA认为在不平衡的复苏中存在市场修正的风险
√SEC投资者咨询委员会将于9月9日举行远程会议
CFTC对银行掉期交易商的某些财务报告要求发布临时无行动救济措施
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场参与者司发布一项临时无行动救济措施，主要规定了受CFTC的财务报告规则、审慎监管机构的资本要求约束的掉期交易商（即银行SDs）的资本和财务报告义务。根据该救济措施，在符合某些特定条件的情况下，银行SDs可按照其审慎监管机构或母国监管机构的某些替代表格、申报期限和/或报告标准进行报告，以代替遵守CFTC的财务报告要求。
ESMA认为在不平衡的复苏中存在市场修正的风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）公布了其2021年的第二份“趋势、风险和脆弱性”报告。该报告强调，在经济复苏和低利率的环境下，各资产类别的估值持续上升，投资者承担的风险增加，诸如GameStop、Archegos和Greensill等风险事件不断出现。目前的市场趋势需要在一个较长的时期内显示其弹性，以便进行更积极的风险评估。这些风险将在多大程度上发生，关键取决于对货币和财政政策的持续性，以及对经济复苏速度、通货膨胀的市场预期。
SEC投资者咨询委员会将于9月9日举行远程会议
美国证券交易委员会（SEC）的投资者咨询委员会将于9月9日通过远程方式举行公开会议。该委员会将进行两场小组讨论，一场题为“重新想象数字世界中的投资者保护：在线交易平台的行为设计”；一场关于上市公司会计监督委员会的竞争和监管改革。投资者咨询委员会成立的目的是就监管重点、证券产品的监管、交易策略、收费结构、信息披露的有效性以及保护投资者利益和促进投资者信心及保证证券市场完整性的举措向SEC提供建议。
CFTCProvidesTemporaryNoActionRelieffromCertainFinancialReportingRequirementstoBankSwapDealers
TheCommodityFuturesTradingCommission’sMarketParticipantsDivisionissuedatime-limitedno-actionletterconcerningcapitalandfinancialreportingobligationsforswapdealers(SDs)subjecttocapitalrequirementsofaprudentialregulator(BankSDs)undertheCFTC’sSDfinancialreportingrules.Undertherelief,inlieuofcomplyingwiththeCFTC’sfinancialreportingrequirements,andsubjecttocertainspecifiedconditions,BankSDsmayreportutilizingcertainalternativeforms,filingdeadlinesand/orreportingstandardsthatareotherwiseapplicabletothembytheirprudentialorhomecountryregulators.
ESMASeesRiskofMarketCorrectionsinUnevenRecovery
TheEuropeanSecuritiesandMarketsAuthority(ESMA)publishesitssecondTrends,RisksandVulnerabilities(TRV)Reportof2021.TheReporthighlightsthecontinuedriseinvaluationsacrossassetclassesinanenvironmentofeconomicrecoveryandlowinterestrates,theincreasedrisktakingofinvestorsandthematerializationofeventriskssuchasGameStop,ArchegosandGreensill.ESMAcontinuestoseeelevatedrisksandfragilefundamentals,withanoutlookforcontinuedhighriskanduncertaintyoverthesustainabilityofcorporateandpublicdebt.Currentmarkettrendsneedtoshowtheirresilienceoveranextendedperiodoftimetoallowforamorepositiveriskassessment.Theextenttowhichtheseriskswillmaterializewillcriticallydependonmarketexpectationsonthecontinuationofmonetaryandfiscalpolicysupport,aswellasonthepaceoftheeconomicrecoveryandoninflationexpectations.
SECInvestorAdvisoryCommitteetoMeetRemotelyonSept.9
TheSecuritiesandExchangeCommission'sInvestorAdvisoryCommitteewillholdapublicmeetingonSept.9byremotemeans.Thecommitteewillholdtwopaneldiscussions:apaneldiscussionentitled"ReimaginingInvestorProtectioninaDigitalWorld:theBehavioralDesignofOnlineTradingPlatforms;"apaneldiscussionregardingcompetitionandregulatoryreformatthePublicCompanyAccountingOversightBoard.TheInvestorAdvisoryCommitteewasestablishedtoadvisetheSEConregulatorypriorities,theregulationofsecuritiesproducts,tradingstrategies,feestructures,theeffectivenessofdisclosure,andoninitiativestoprotectinvestorinterestsandtopromoteinvestorconfidenceandtheintegrityofthesecuritiesmarketplace.
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