上期所2023年第三季度监管信息通报
上海期货交易所（下称上期所）近日通报2023年第三季度监管情况。第三季度上期所共处理异常交易行为73起，处理涉嫌违规交易线索35起，对3起涉嫌违规线索立案调查。上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行情况，做好价格监测、持仓监控、行为监管，持续加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度，防范违规交易对价格的影响，严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索，保障市场平稳运行，促进期货市场功能发挥，更好地服务实体经济。
积极维护交易秩序，保障市场稳定运行
异常交易管理方面，2023年第三季度上期所共处理异常交易行为73起，其中自成交71起，大额报撤单1起，日内开仓量超限1起，对2个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。
实际控制关系协查方面，上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析，加大对未主动申报实际控制关系客户的监管力度。第三季度共对754组1683个客户进行实际控制关系认定，对540组944个客户进行实际控制关系协查。
违规行为处理方面，2023年第三季度上期所共处理涉嫌违规线索35起并采取相关自律监管措施，其中涉及相互交易转移资金、自成交影响合约价格、违反持仓管理规定、市价指令报单等原因导致价格异常波动等情形。第三季度上期所共对3起违规线索进行立案调查，将1起前期发现的违规交易线索移送证监会。
加强“出借或借用他人账户”从事违规交易的监管
近期，上期所披露了多起违规案件处理决定公告，其中涉及客户出借或借用他人期货账户从事违规交易的情况，上期所均采取了相应监管措施。上期所提醒期货市场参与者，一是市场参与者应自觉遵守法律法规，避免相关法律风险。《期货和衍生品法》已对出借或借用账户行为作出明确规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。二是市场参与者要加强对自身账户的管理，符合实际控制关系的应如实申报。另外，期货公司要加强客户适当性管理，做好客户身份识别、实际控制关系协查问询、合规风险教育等相关工作。
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