重磅：证监会将国盛证券、新时代证券、国盛期

在证券行业风控为上时代，去年7月，国盛证券、新时代证券两家券商被证监会接管引发了行业和市场广泛关注。而2021年7月16日，证监会宣布，将国盛证券、新时代证券、国盛期货接管期限再次延长一年。

被接管理由：隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡

2020年7月17日，对于金融行业而言，监管风暴骤然而起。当天，共有9家金融机构被银保监会、证监会宣布接管。其中，中国证监会发布公告，决定接管新时代证券、国盛证券和国盛期货，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。

根据公告，三家券商或期货公司被接管的理由是“隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡”，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处置条例》第八条和第六十二条、《期货交易管理条例》第五十六条有关规定，证监会对其进行了接管。

中国证监会分别组织成立新时代证券接管组、国盛证券接管组、国盛期货接管组。新时代证券接管组组长为林雯；国盛证券接管组组长为周军；国盛期货接管组组长为王登勇。

自接管之日起，接管组行使被接管公司的经营管理权，接管组组长行使公司法定代表人职权。新时代证券、国盛证券、国盛期货的股东大会或股东会、董事会、监事会及经理层停止履行职责。接管期间，接管组负责保持公司经营稳定，规范公司股权和治理结构。

同时，接管期间，中国证监会委托中信建投成立新时代证券托管组，委托中航证券及招商证券成立国盛证券托管组，委托国泰君安期货成立国盛期货托管组。托管组在接管组指导下，按照托管协议开展工作。

而根据7月16日晚间的公告，实施接管以来，中国证监会稳步推进接管工作，取得积极进展，但接管任务尚未完成。根据《证券公司风险处置条例》第十一条、第六十二条的规定，中国证监会决定延长新时代证券、国盛证券和国盛期货三家公司接管期限至2022年7月16日。延长接管期间，接管组织、接管内容保持不变，被接管公司正常经营，客户交易不受影响，资金转入转出等均正常进行。证监会将指导接管组继续依法履职，抓紧完成处置任务。

国盛金控（维权）股东已被立案调查新时代去年业绩大幅下降

国盛证券、国盛期货为明天系的金融资产之一，其子公司为上市公司国盛金控。2015年，杜力通过“凤凰系”拿下华声股份控制权，随后定增募资69.3亿，收购了国盛证券100%股权，国盛证券得以借壳上市，华声股份也因此更名为国盛金控。

2020年8月14日，在被接管一个月以后，国盛金控公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对国盛金控控股股东财智投资（有限合伙）、深圳前海财智远大（有限合伙）、凤凰财鑫（有限合伙）以及凤凰财智创新（有限合伙）立案调查，涉及股东已分别收到相关《调查通知书》。

根据中国证券业协会数据，国盛证券2020年实现营业收入18.67亿元，行业排名第50位。但净利润仅为6412万元，行业排名第83位。

新时代证券注册地为北京市，根据其2020年年报，上海宜利实业发展有限公司为其控股股东，持股比例为45.479%。在被托管后，2020年新时代证券全年实现净利润3652万元，较2019年的4.39亿元大幅下降，且投行与自营条线均出现亏损。

值得一提的是，在2020年证券公司分类评价中，国盛证券的评级由2019年的BB被下调至CCC，而新时代证券从2019年的CC上调至CCC。按照过往时间惯例，2021年的分类评价结果也即将公布，国盛证券、新时代证券今年的评级情况值得市场重点关注。

本文链接地址是https://www.qihuo88.net/qhzx/2191.html，转载请注明来源