【导读】为贯彻落实今年8月1日正式实施的《中华人民共和国期货和衍生品法》，反映市场发展和监管实际，更好地发挥期货交易所监督管理基础性法规的作用，证监会起草《期货交易所管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》），并于9月16日向社会公开征求意见。 据了解，《中华人民共和国期货和衍生品法》对期货交易所的职责、风险监测和应对、行情信息发布等作出了规定，对期货…
为贯彻落实今年8月1日正式实施的《中华人民共和国期货和衍生品法》，反映市场发展和监管实际，更好地发挥期货交易所监督管理基础性法规的作用，证监会起草《期货交易所管理办法（征求意见稿）》（下称《办法》），并于9月16日向社会公开征求意见。据了解，《中华人民共和国期货和衍生品法》对期货交易所的职责、风险监测和应对、行情信息发布等作出了规定，对期货品种上市、期货交易、结算、交割等作出了制度安排，相关内容需在《期货交易所管理办法》进一步作出具体规定或进行适应性调整。此次修订保持了现行《期货交易所管理办法》框架总体稳定，重点围绕落实《中华人民共和国期货和衍生品法》有关要求，并结合市场发展和监管实际，对相关内容进行了修改完善。从修订的五方面主要内容来看，一是坚持党对期货交易所的领导。在《办法》总则中新增一条，明确期货交易所设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证党和国家的方针政策得到全面贯彻落实。二是落实《中华人民共和国期货和衍生品法》要求，健全和完善相关制度规定。具体包括：增加关于期货品种上市制度相关规定；明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立健全程序化交易报告制度的要求；强化实际控制关系管理，明确了实际控制关系定义，并要求期货交易所细化具体认定情形、认定程序和要求；明确期货交易可以实行做市商制度，并对期货交易所提出相应要求；规范期货交易所跨境合作，对期货交易所开展结算价授权业务作出了规定；明确了期货交易行情信息的具体内容，完善了期货交易所行情信息相关权益保护的规定。三是优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。具体包括：完善专业委员会的设立，明确期货交易所应当设立风险管理委员会和品种上市审核委员会；规范期货交易所内设机构职权和运行，完善了会员大会和理事会的职权、会议召开形式，以及理事长、董事长和总经理的职权和人员管理等规定；此外，《办法》还根据《中华人民共和国期货和衍生品法》有关规定，进一步明确了期货交易所的职责。四是强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。具体包括：完善风险防控和处置的规定，要求期货交易所建立和完善风险监测监控与化解处置机制；细化突发性事件情形，并规定期货交易所采取紧急措施化解风险应及时向我会报告；提升期货交易所作为金融基础设施的抗风险能力，要求期货交易所以风险准备金、一般风险准备等形式储备充足的风险准备资源；进一步明确了期货交易所制定的交易规则及其实施细则、有关决定的效力。五是压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。具体包括：要求期货交易所建立健全制度机制，积极培育推动产业交易者参与期货市场，并可以组织开展与期货交易相关的延伸服务；要求期货交易所建立健全交易者适当性管理制度，督促会员建立和执行交易者适当性管理制度；要求期货交易所建立健全财务管理制度，严格规范各种资金和费用的使用，并合理设置利润留成项目，做好长期资金安排；根据《中华人民共和国期货和衍生品法》有关规定，明确期货交易所变更名称、注册资本、组织形式、股权结构以及合并、分立、解散等事项需由证监会批准。此外，《办法》还根据《中华人民共和国期货和衍生品法》和市场实践完善了有关文字表述。据期货日报记者了解，在今年4月20日《中华人民共和国期货和衍生品法》出台后，证监会高度重视配套规章、规范性文件的完善工作。6月24日，证监会便就《关于修改部分证券期货规章的决定》《关于修改部分证券期货规范性文件的决定》公开征求意见，并在8月12日决定对8部规章、14部规范性文件的部分条款予以修改，对1部规章、1部规范性文件予以废止。修改主要内容包括增加《中华人民共和国期货和衍生品法》作为上位法依据；取消对期货经营机构从业人员的资格管理，完善期货公司董、监、高的任职条件要求，以及对相关文字表述进行调整。对于此次《期货交易所管理办法》的修订，物产中大期货副总经理景川告诉期货日报记者，在《中华人民共和国期货和衍生品法》正式实施后，期货交易所的管理在很多层面上需要与《中华人民共和国期货和衍生品法》保持一致性，在避免具体执行中相互冲突，需要有针对性地对具体规则其进行完善，本次修订也意味着对期货交易所的管理纳入法制轨道。同时，在行业不断发展、创新升级持续的过程中，原有的《办法》有很多没有涉及的领域以及需要完善的内容，也在此次修订中得到解决，应该说修订后的《办法》是对交易所管理的升级版法规。“此外值得注意的是，《办法》把党的领导放在交易所管理的第一条，进一步强调了党建和党的领导是交易所工作的前提和条件，有利于进一步强化期货市场未来发展的政治保障。”景川说。
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