【导读】来源：期货日报 在因涉嫌信披违规被立案调查半年后，沙钢股份控股股东沙钢集团拟被责令改正、给予警告，并处250万元罚款。历时半年，监管处罚“靴子落地”。 沙钢股份5月10日晚间公告称，收到控股股东江苏沙钢集团有限公司（“沙钢集团”）通知，获悉沙钢集团已收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。去年11月，沙钢集团被证监会立案调查。 具体来看，主要内…
来源：期货日报
在因涉嫌信披违规被立案调查半年后，沙钢股份控股股东沙钢集团拟被责令改正、给予警告，并处250万元罚款。历时半年，监管处罚“靴子落地”。
沙钢股份5月10日晚间公告称，收到控股股东江苏沙钢集团有限公司（“沙钢集团”）通知，获悉沙钢集团已收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》。去年11月，沙钢集团被证监会立案调查。
具体来看，主要内容涉及两项：一是张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司（简称“锦麟丰泰”）借用孙廉洁证券账户，孙廉洁出借本人证券账户供锦麟丰泰使用。二是沙钢集团及锦麟丰泰涉嫌信息披露违法。
“出借账户”方面，《告知书》显示，张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司（以下简称“锦麟丰泰”）借用孙廉洁证券账户，孙廉洁出借本人证券账户供锦麟丰泰使用2019年11月20日，锦麟丰泰实际管理人尉国安排下属带孙廉洁在招商银行苏州工业园区支行开立三方存管银行账户，之后在中信建投证券股份有限公司苏州工业园区星海街证券营业部开立证券账户。2019年11月26日，孙廉洁证券账户通过协议大宗交易方式受让4400万股“沙钢股份”。2020年5月26日至7月6日，卖出3940万股。2020年12月11日卖出0.72万股。2021年2月26日至2021年3月2日，卖出459.28万股。
证监会调查显示，孙廉洁证券账户买入“沙钢股份”资金均来自于锦麟丰泰，卖出“沙钢股份”后部分资金也流入锦麟丰泰。
当时沙钢股价每股在6.3元附近，4400万股成交总额正是2.77亿元左右。
另外，关于沙钢集团及锦麟丰泰涉嫌信息拔露违法方面，《告知书》显示，沙钢集团第一副总会计师尉国实际管理一家名为张家港保税区锦麟丰泰贸易有限公司（“锦麟丰泰”）的企业，根据《上市公司收购管理办法》相关规定，沙钢集团与锦麟丰泰为一致行动人。沙钢集团未告知沙钢股份其与锦麟丰泰的一致行动关系，导致沙钢股份2019年、2020年年度报告存在虚假记载。
证监会表示，沙钢集团及相关方享有陈述、申辩要求听证的权利。沙钢集团及相关方提出的事实、理由和证据，经中国证监会复核成立的，将予以采纳。如果放弃陈述、申辩和听证的权利，中国证监会将按照相关事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。
公告内容显示，2020年5月26日至6月29日，锦麟丰泰借用沙钢股份股东之一孙廉洁的证券账户卖出2451.51万股沙钢股份股票，占沙钢股份总股本的1.1%。沙钢集团和锦麟丰泰未将持股减少1%的情况告知沙钢股份及时公告。
证监会认为，锦麟丰泰借用孙廉洁证券账户，构成《证券法》所述借用他人的证券账户从事证券交易行为；沙钢集团隐瞒其与锦麟丰泰的一致行动关系，导致沙钢股份2019年、2020年年度报告存在虚假记载，且持股比例减少1%时未告知上市公司及时公告，构成《证券法》所述发行人的控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致信息披露义务人披露的信息有虚假记载的行为。
最新公告显示，中国证监会拟决定的处罚包括五个方面：一是对沙钢集团责令改正、给予警告，并处以250万元罚款；二是对锦麟丰泰责令改正、给予警告，并处以80万元罚款；三是对沙钢集团董事长沈彬给予警告，并处以100万元罚款；四是对尉国给予警告，并处以100万元罚款；五是对孙廉洁责令改正、给予警告，并处以30万元罚款。
沙钢股份表示，此次《行政处罚事先告知书》涉及的被处罚主体为公司控股股东及相关方，不涉及上市公司，不会对公司日常生产经营活动造成影响。
截至5月10日下午收盘，沙钢股份收4.73元/股。
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