江苏证监局关于对中财期货扬州营业部采取出具

期货资讯 2023-01-31 16:15

【导读】江苏证监局关于对中财期货扬州营业部采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,你营业部负责人及其近亲属持有居间人股份,未有效执行内部控制制度,违反了《期………

中财期货扬州营业部:

经查,你营业部负责人及其近亲属持有居间人股份,未有效执行内部控制制度,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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