未按规定履行客户身份识别义务，美尔雅期货被

期货资讯 2022-12-03 10:47

【导读】实习记者 | 章宇璠 12 月 2 日， 中国人民银行武汉分行 发布了 2 条行政处罚信息，剑指美尔雅期货有限公司及其相关责任人。 罚单显示， 美尔雅期货有限公司主要违法违规事实（案由）为 1． 未按规定履行客户身份识别义务； 2． 未按规定报送可疑交易报告。 雷秀英，时任美尔雅期货有限公司反洗钱合规部部门经理，对美尔雅期货有限公司上述违法违规行为负有责任。 针对上…

实习记者|章宇璠

12月2日，中国人民银行武汉分行发布了2条行政处罚信息，剑指美尔雅期货有限公司及其相关责任人。

罚单显示，美尔雅期货有限公司主要违法违规事实（案由）为1．未按规定履行客户身份识别义务；2．未按规定报送可疑交易报告。

雷秀英，时任美尔雅期货有限公司反洗钱合规部部门经理，对美尔雅期货有限公司上述违法违规行为负有责任。

针对上述违规行为，中国人民银行武汉分行对美尔雅期货有限公司处罚款47万元；对雷秀英处罚款3.2万元。

根据天眼查，美尔雅期货有限公司位于湖北省武汉市，是一家以从事资本市场服务为主的企业，其股东（发起人）为湖北美尔雅股份有限公司（持股比例45.079%）、湖北正涵投资有限公司（持股比例29.98%）、深圳市睿信企业管理顾问有限公司（持股比例20.03%）、武汉志博铭鑫商务咨询有限公司（持股比例4.9%）

本文链接地址是https://www.qihuo88.net/qhzx/19877.html，转载请注明来源