关于对财信期货有限公司采取责令改正措施的决

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来源：湖南证监局

财信期货有限公司：

经查，你公司未对居间人行为进行有效管理，对结算系统密码管理不到位，未能有效约束从业人员执业行为。上述情形反映出你公司内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、第一百一十条第一款第二项的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，加强居间人管理，落实结算管理和人员管理工作要求，完善各项业务流程，加大内部风险控制及合规检查力度，确保各项制度有效执行。你公司应在收到本决定之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提请诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖南证监局

2021年9月17日

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