证监会:关于对美尔雅期货有限公司福州营业部

期货资讯 2022-05-27 17:33

【导读】美尔雅期货有限公司福州营业部: 经查,你营业部对个别居间人尽职调查流于形式、未进行有效审核,未妥善处理居间人代客操作、客户投诉等情况,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条的相关规定。 针对上述情况,按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。 如对本监督管…

美尔雅期货有限公司福州营业部:

经查,你营业部对个别居间人尽职调查流于形式、未进行有效审核,未妥善处理居间人代客操作、客户投诉等情况,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条、第五十六条的相关规定。

针对上述情况,按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局         

2022年5月17日    

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